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SEC REVÊ TECNOLOGIA DE CORRETORAS APÓS FALHAS

27/09/2012

A Securities and Exchange Commission (SEC), órgão regulador dos mercados de capitais norte-americanos, deu início a uma ampla revisão de questões tecnológicas em grandes corretoras, investidando especificamente se eles têm as ferramentas adequadas para corrigir erros, disseram fontes próximas à questão nesta quarta-feira.

A revisão da SEC foi idealizada após uma série recente de eventos, incluindo uma falha de software na corretora Knight Capital, que levou a uma perda de 440 milhões de dólares, quase levou a companhia à falência e esvaziou o formador de mercado de investidores.

A equipe de análise da SEC enviou duas séries de questionários para uma amostra de corretoras pedindo informações detalhadas a respeito de seus sistemas automatizados para registro de pedidos e processamento de pedidos, disseram as fontes.

Os novos exames com foco em risco da SEC, que foram divulgados nesta quarta-feira pelo Wall Street Journal, foram elaborados para ajudar a agência a entender melhor como corretoras criam e implementam mudanças tecnológicas, evitando que problemas aconteçam, e como remediarão falhas caso elas surjam.

Os resultados dos exames serão usados para ajudar a informar a política da SEC, mas pode levar a reforçar suas ações.
 
 
 
 
Fonte: Uol

 
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